【发布单位】最高人民（mín）检察院 公安部
  【发布文号】-----------
  【发布日期】2010-05-07
  【生效日期】2010-05-07
  【失效日期】-----------
  【所属（shǔ）类别（bié）】国（guó）家法（fǎ）律法规（guī）
  【文（wén）件来（lái）源】检察日（rì）报

最（zuì）高人（rén）民检察院、公安部（bù）关于印发《最高人民检察院公（gōng）安部关于公安机关管辖的刑事案件立（lì）案追诉标准的规定(二)》的通知
　　各省、自治区、直辖市人民检察院（yuàn），公安厅、局，军事检察院，新疆生产建（jiàn）设兵团人（rén）民检察院、公安局:
　　为（wéi）及时（shí）、准确打击经济犯罪，根（gēn）据《中华人民共和国刑法》、《中华（huá）人民共和国（guó）刑事诉讼法（fǎ）》等有关法律规定，最高人民检察院、公安部（bù）制定了《最高人民检察院公安（ān）部关于公（gōng）安（ān）机关管（guǎn）辖的刑事案（àn）件立案追诉标准的规定(二)》，对公安机（jī）关经济犯罪侦查（chá）部门管（guǎn）辖的刑事案件立案追诉标准作出了（le）规定，现印发给（gěi）你们，请遵照执行。各级公（gōng）安机关应当依（yī）照此规定立案侦查，各级检察机关应当依照此规定审查（chá）批（pī）捕、审查（chá）起诉。各地在执（zhí）行中遇到（dào）的问题，请（qǐng）及（jí）时分别报最高人民检察（chá）院和公（gōng）安部。
　　最高人民（mín）检察院　公安部
　　二○一（yī）○年五月七（qī）日
　　一（yī）、危害公共安（ān）全案
　　第（dì）一条 [资助恐怖活动案(刑法第一百二十条之一)]资助恐怖活动组织或者实施恐（kǒng）怖活动的个人的，应予立（lì）案追诉。
　　本条规定的“资助”，是指为恐怖（bù）活动（dòng）组织或者实施恐怖（bù）活动的个人筹（chóu）集、提供经（jīng）费、物资或者提供（gòng）场所以及其他物质（zhì）便利的行为。“实施恐（kǒng）怖（bù）活动的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实施恐怖活（huó）动的个人（rén）。
　　二、破坏社（shè）会（huì）主义市场经济秩（zhì）序（xù）案
　　第二条 [走私假币案(刑法第一（yī）百五十一条第一款)]走私伪造的货币，总面额在二（èr）千元以上或者币量在二（èr）百张(枚)以上的，应予立（lì）案追诉。
　　第三（sān）条 [虚报注册资本案(刑法第一百五十八条)]申请公（gōng）司登（dēng）记使用虚假证（zhèng）明文件或者采取其他欺诈手段（duàn）虚报注册（cè）资本，欺骗（piàn）公（gōng）司登记主管部门，取得公（gōng）司登（dēng）记，涉嫌（xián）下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
　　(一（yī）)超过法定（dìng）出资期（qī）限，实缴注册资本不足法定注册资本最低限（xiàn）额，有限（xiàn）责任公司虚报数额在三十（shí）万元以上并占其应缴出资数额百分之六十以上（shàng）的，股份有限公司虚报数额在三（sān）百万（wàn）元以上（shàng）并占（zhàn）其应缴出（chū）资数额（é）百分之（zhī）三（sān）十以上的（de）;
　　(二)超过（guò）法定（dìng）出资期限，实缴注册资本达到法定（dìng）注册资（zī）本（běn）最低限额，但仍虚报注册（cè）资本（běn），有（yǒu）限责（zé）任公司（sī）虚报（bào）数额在一百万元（yuán）以上并（bìng）占其应缴（jiǎo）出资数额百分（fèn）之六十以上的（de），股份有（yǒu）限公司虚报数额在一千万元以上并占其应缴出（chū）资数额（é）百分之（zhī）三十以（yǐ）上的（de）;
　　(三)造成投资者或者其（qí）他债权（quán）人直（zhí）接（jiē）经济损失累（lèi）计数额在十万元以（yǐ）上的;
　　(四)虽未达到上述数额标准，但具有（yǒu）下列情形之一（yī）的:
　　1.两年内因虚报（bào）注册资本受（shòu）过（guò）行政处罚二次以上，又虚报注（zhù）册资本（běn）的;
　　2.向（xiàng）公司登记主管人员行（háng）贿的;3.为进行（háng）违法活动而注册的。
　　(五)其他后果严重或者有其他严（yán）重情节（jiē）的（de）情形。
　　第四（sì）条 [虚（xū）假出资、抽逃出（chū）资案(刑法第一百五十（shí）九（jiǔ）条)]公司（sī）发起人（rén）、股东违反公司法的（de）规定未交付货币、实物或者未（wèi）转移财产（chǎn）权，虚假出资，或者在公司成（chéng）立后又抽（chōu）逃其出资（zī），涉嫌（xián）下（xià）列情形之一的（de），应予立案（àn）追诉:
　　(一（yī）)超过法（fǎ）定出资期限，有限责（zé）任公（gōng）司股东虚（xū）假（jiǎ）出资数（shù）额在（zài）三十万元以上（shàng）并（bìng）占（zhàn）其应缴（jiǎo）出资数额百分之（zhī）六十以（yǐ）上（shàng）的（de），股份有限公司发起人、股东虚（xū）假出资数额在（zài）三百万元以上并占其应缴出资数额百（bǎi）分之三（sān）十（shí）以上的;
　　(二（èr）)有限（xiàn）责任公司股东（dōng）抽逃出资（zī）数额在三十万元（yuán）以上并占（zhàn）其（qí）实缴（jiǎo）出资数额百分（fèn）之六十以上（shàng）的（de），股份有限公司发（fā）起人、股东抽（chōu）逃出资（zī）数额在（zài）三百万元以上并占其实缴出资数额百分（fèn）之三十以上的;
　　(三（sān）)造（zào）成公司、股东、债权人（rén）的直接经济损失累计数额在（zài）十万（wàn）元（yuán）以上（shàng）的;
　　(四)虽未达到上述数（shù）额标准，但具（jù）有（yǒu）下列情形之一的:
　　1.致使公司（sī）资不抵（dǐ）债或者无法正常经营的;
　　2.公司发起人（rén）、股（gǔ）东合（hé）谋虚（xū）假出资（zī）、抽逃出（chū）资的;
　　3.两年内（nèi）因虚假出资、抽逃出（chū）资受过行（háng）政（zhèng）处罚二次（cì）以上，又虚（xū）假出资、抽逃出资的;
　　4.利（lì）用虚假出资（zī）、抽逃出资所得（dé）资（zī）金进（jìn）行违（wéi）法活动的。
　　(五)其他后果严重或者有其他严重情节（jiē）的情形。
　　第（dì）五条 [欺诈发行股票、债券案（àn）(刑法第一百六十条)]在招股说明书、认股书（shū）、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大（dà）虚（xū）假内容，发行股票（piào）或者公司、企业债（zhài）券，涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)发行数额（é）在（zài）五百万元以（yǐ）上的;
　　(二)伪（wěi）造（zào）、变（biàn）造国家（jiā）机（jī）关公文、有效证（zhèng）明（míng）文（wén）件或者相关凭证、单（dān）据的;
　　(三)利用募集的资金进行违（wéi）法（fǎ）活动的（de）;(四)转移或者（zhě）隐瞒所募集资金的;
　　(五)其他后（hòu）果严重或者有其他严重情节的情形。
　　第（dì）六条 [违（wéi）规（guī）披露（lù）、不披露重要信息案(刑法（fǎ）第一百（bǎi）六十一（yī）条)]依（yī）法负有信息（xī）披露义务的公司、企业向（xiàng）股东和社会公（gōng）众提供虚（xū）假的（de）或者隐瞒重要（yào）事实的财务（wù）会计报告，或者对（duì）依法应当披露的其他重要（yào）信（xìn）息不按照规定披露，涉（shè）嫌（xián）下（xià）列情形之（zhī）一的（de），应予立案追诉:
　　(一)造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计（jì）在五十万元以上的;
　　(二)虚增或（huò）者虚减资（zī）产达到（dào）当（dāng）期披（pī）露（lù）的资产（chǎn）总额百（bǎi）分之三十（shí）以上的（de）;
　　(三)虚增或者虚减（jiǎn）利（lì）润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的;
　　(四)未按照规定披露的重（chóng）大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其（qí）他重大（dà）事项所涉及的数（shù）额或者连续十（shí）二个月的累计（jì）数（shù）额占（zhàn）净资产百分之五（wǔ）十以上的;
　　(五)致使公（gōng）司发行的（de）股票、公司债券或（huò）者国务院依（yī）法认定的其他证券被终止上市交易或者多（duō）次被暂停上市交易（yì）的;
　　(六)致使不符合（hé）发行条件的公（gōng）司、企业骗取发（fā）行核准并且上市（shì）交（jiāo）易的;
　　(七)在公司财（cái）务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披（pī）露为亏损的;
　　(八)多次提供虚假的或者隐（yǐn）瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应（yīng）当披露的其（qí）他重要信息不按照（zhào）规定披露的;
　　(九)其他严重损害股东、债权人或者其他（tā）人（rén）利益，或者有（yǒu）其他严重情节的情形。
　　第（dì）七（qī）条 [妨害清算案(刑（xíng）法（fǎ）第一百六（liù）十二条)]公司、企（qǐ）业进行清算（suàn）时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚（xū）伪记载或者在未清偿债务前分（fèn）配公（gōng）司、企业财产，涉嫌下（xià）列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
　　(一)隐匿财产价（jià）值在五（wǔ）十（shí）万（wàn）元以上的;(二（èr）)对资（zī）产负（fù）债表（biǎo）或者财（cái）产清单作虚伪记载涉及金额（é）在（zài）五十万元以（yǐ）上的;
　　(三)在（zài）未清偿债务前（qián）分配公司、企业（yè）财（cái）产价值在五十万元以上的;
　　(四)造成债权（quán）人或者其（qí）他人直接经济损失数额累（lèi）计在十万（wàn）元以（yǐ）上的;
　　(五)虽未（wèi）达到上述数（shù）额（é）标准，但应清偿（cháng）的职工（gōng）的工资、社会保险费用（yòng）和法定补偿金得不到及（jí）时清偿，造成恶劣社会影响的;
　　(六)其他严重损害债（zhài）权人或者（zhě）其（qí）他（tā）人利益的情形（xíng）。
　　第八条 [隐匿、故意（yì）销毁（huǐ）会计凭证、会计账簿、财务（wù）会计报告（gào）案(刑（xíng）法第一百（bǎi）六十二条之一)]隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭（píng）证、会计账簿、财务会计（jì）报告（gào），涉（shè）嫌（xián）下列（liè）情形之一（yī）的，应予立（lì）案（àn）追（zhuī）诉:
　　(一（yī）)隐匿、故（gù）意销毁的会计凭证、会（huì）计账簿、财务会计报告涉及金额在五十万（wàn）元以上的;
　　(二)依法应当向司法机关（guān）、行政（zhèng）机关、有关主（zhǔ）管（guǎn）部（bù）门等提供而隐匿、故意销毁或者拒不交出会计凭证、会计账簿、财（cái）务会计报告（gào）的;
　　(三)其他情节严重（chóng）的情形。
　　第九条 [虚假（jiǎ）破（pò）产案(刑法第一百六十二条之二)]公司、企业通过隐匿（nì）财（cái）产、承担虚构的债务或（huò）者（zhě）以其（qí）他（tā）方法转移、处分（fèn）财（cái）产，实（shí）施虚（xū）假破产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（sù）: 　　
　　(一)隐匿财（cái）产价值在五十万元以（yǐ）上的;(二)承（chéng）担虚构的债务涉及金额（é）在五（wǔ）十万（wàn）元以（yǐ）上的;
　　(三)以其他方法转移、处分财产价值（zhí）在五十万元以上的;
　　(四)造成债（zhài）权人或者其他人（rén）直接（jiē）经济损失数额累计在十万元（yuán）以上的（de）;
　　(五)虽未达到上（shàng）述数额标准（zhǔn），但应清偿的职工的工资（zī）、社会保（bǎo）险费用（yòng）和（hé）法定补（bǔ）偿金得不到（dào）及时（shí）清（qīng）偿（cháng），造成恶劣社会影（yǐng）响的（de）;
　　(六)其他严（yán）重损害债（zhài）权人或者其他（tā）人利益的情（qíng）形（xíng）。
　　第（dì）十条 [非国（guó）家工（gōng）作（zuò）人员受贿案(刑法第一百六十三条)]公司（sī）、企业或（huò）者（zhě）其他单位的工作（zuò）人员利用职务（wù）上的便利，索取他人财物或者非法（fǎ）收受他人（rén）财物，为他人谋取利益，或者在经（jīng）济往（wǎng）来中，利用职务上的便（biàn）利，违（wéi）反国（guó）家规定（dìng），收受各种名义（yì）的回扣、手（shǒu）续费，归个（gè）人所有（yǒu），数额在五千元（yuán）以（yǐ）上的，应予立案追诉。
　　第（dì）十一条　[对（duì）非（fēi）国家工作人（rén）员行贿案(刑（xíng）法（fǎ）第一百六十（shí）四条（tiáo）)]为谋取不正当利（lì）益，给予公（gōng）司、企业或者其他单位（wèi）的工作人（rén）员以财物，个人行（háng）贿数（shù）额（é）在（zài）一万元以（yǐ）上的，单位行贿数（shù）额（é）在二十万（wàn）元以（yǐ）上的，应予立案追诉。
　　第十二条 [非法经营同类营业案（àn）(刑法第一百六（liù）十五条)]国有公司、企业的董事（shì）、经理利用（yòng）职务便利，自己经营或（huò）者为他人经营与其所任职（zhí）公司、企业同类（lèi）的营（yíng）业，获取非法利益（yì），数额在十万（wàn）元以上（shàng）的，应（yīng）予立案追诉。
　　第十三（sān）条 [为亲（qīn）友非（fēi）法（fǎ）牟（móu）利案(刑法第一百六十（shí）六条)]国有公司、企业、事业（yè）单（dān）位的工作人员（yuán），利（lì）用职务便利，为亲友非法牟利，涉嫌下列情（qíng）形之一的（de），应（yīng）予立案追诉（sù）:
　　(一（yī）)造成国家直接经济（jì）损（sǔn）失数额在（zài）十万（wàn）元以上的;
　　(二)使其亲友非法（fǎ）获利数（shù）额在（zài）二十万元以（yǐ）上的（de）;
　　(三)造成有关单位破产，停业、停产六个月（yuè）以上，或者被吊销许可证（zhèng）和营（yíng）业执照、责令关闭、撤销、解散（sàn）的;
　　(四)其他致使国家（jiā）利益遭受（shòu）重大损失的（de）情形。
　　第十（shí）四条 [签（qiān）订、履行（háng）合（hé）同失职（zhí）被骗案（àn）(刑法第一百六十（shí）七条)]国有公司（sī）、企业、事业单（dān）位（wèi）直接负责（zé）的主管（guǎn）人员，在签（qiān）订（dìng）、履行合同过程中，因（yīn）严重不负责任被诈骗，涉嫌（xián）下列情形之一的（de），应予立案追诉:
　　(一)造成国家直接经济损失数额在五十万元以上的;
　　(二（èr）)造成（chéng）有关单（dān）位破（pò）产，停业、停产六（liù）个月以上，或者被吊销许可证和营业执照、责令（lìng）关闭、撤销、解散的（de）;
　　(三（sān）)其（qí）他致使国家利（lì）益（yì）遭受重大损失的情形。
　　金融机构、从事对外贸易经营活动的公司、企（qǐ）业的（de）工作（zuò）人员严重（chóng）不负责任，造成一百万美元以上外汇（huì）被骗购或者逃汇一千万（wàn）美元以上的，应予立案（àn）追诉。
　　本条规定的“诈骗（piàn）”，是指（zhǐ）对（duì）方（fāng）当事人的行为已经（jīng）涉嫌（xián）诈骗犯罪，不以（yǐ）对方当（dāng）事人已经被人民法（fǎ）院（yuàn）判决构（gòu）成诈骗（piàn）犯罪作为立案追诉的前提。
　　第十（shí）五条 [国有公司、企（qǐ）业、事（shì）业（yè）单位人员（yuán）失职（zhí）案(刑法（fǎ）第一百六十八条)]国有公司、企（qǐ）业、事（shì）业单（dān）位的工作（zuò）人员，严（yán）重不负责任，涉（shè）嫌（xián）下列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉:

　　(一（yī）)造成国家直接（jiē）经济损失数额在五十万元以上（shàng）的（de）;
　　(二)造成有关单位破产（chǎn），停业、停产一年以上，或者被吊销许（xǔ）可证和营业执照、责令关闭、撤销（xiāo）、解散的;
　　(三)其他（tā）致使国家利益遭受重大损失的情形（xíng）。
　　第（dì）十六条 [国有公司、企业、事业单位人员滥用（yòng）职权案(刑法（fǎ）第（dì）一（yī）百六十八条)]国有公司（sī）、企业、事（shì）业单位（wèi）的（de）工作（zuò）人员，滥用职权，涉（shè）嫌下列（liè）情形（xíng）之一的，应予立（lì）案追诉（sù）:
　　(一)造成国家直接经（jīng）济损失数额在三十（shí）万元以（yǐ）上的（de）;
　　(二)造成有关单位破产（chǎn），停业、停产六个月以上，或者被（bèi）吊（diào）销许可证和营业执照、责令关（guān）闭、撤销、解（jiě）散的;
　　(三)其他致使国家（jiā）利益（yì）遭（zāo）受（shòu）重大（dà）损失的情形。 　
　　第十（shí）七（qī）条 [徇（xùn）私舞（wǔ）弊（bì）低价折股、出售国有资产案(刑法第一（yī）百六十九条)]国有公（gōng）司（sī）、企业或者其上级主管部门直接负责（zé）的主管人员，徇私舞（wǔ）弊，将国有资产低（dī）价折股或者低价（jià）出售，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)造成国家直接经济损失数额在三十万元以上的（de）;
　　(二)造成有（yǒu）关单位破产，停业、停产六个月以上，或者被吊销许可证和营业执（zhí）照、责令关闭、撤（chè）销、解（jiě）散的（de）;
　　(三)其（qí）他致使国家利益遭受（shòu）重大损失的情形。
　　第十八条 [背信损害（hài）上市公（gōng）司利（lì）益案(刑法（fǎ）第一百六（liù）十九（jiǔ）条之一（yī）)]上市（shì）公司的董事、监事、高级管理（lǐ）人员违背对（duì）公司的忠实义务，利用职（zhí）务便利（lì），操纵上市公司从事损害（hài）上（shàng）市公司利益的行为，以及上市公司的控股股东（dōng）或者实际控制人，指使上市（shì）公司董事、监事、高级管理（lǐ）人员实（shí）施损害（hài）上（shàng）市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一（yī）的（de），应予（yǔ）立案（àn）追诉:
　　(一)无偿向其他单位或者个（gè）人提供（gòng）资金、商品、服务或者其他资产，致使上市（shì）公司（sī）直接经济损失数额在一百五十万元以（yǐ）上的;
　　(二（èr）)以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商（shāng）品、服务或者其（qí）他资产（chǎn），致（zhì）使上（shàng）市公司直接经济损（sǔn）失数（shù）额在一百五十万元（yuán）以（yǐ）上的（de）;
　　(三)向明显不具有清偿能力的单位或者个人（rén）提（tí）供（gòng）资金（jīn）、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接（jiē）经（jīng）济损失数额在一百五十（shí）万（wàn）元以上（shàng）的;
　　(四)为（wéi）明显不具有清偿能（néng）力（lì）的单位或（huò）者个人（rén）提供担保，或者无正当理由为其他单位（wèi）或者个人提供（gòng）担保，致使上市公司直（zhí）接（jiē）经济（jì）损失数额在（zài）一百五十（shí）万元以（yǐ）上（shàng）的;
　　(五（wǔ）)无正当（dāng）理由放（fàng）弃债权（quán）、承担债务（wù），致使上市公（gōng）司直接经济损失（shī）数额在一百五十万（wàn）元以上（shàng）的;
　　(六)致使公司发行的股票（piào）、公（gōng）司债券（quàn）或者国（guó）务院（yuàn）依法认定的其他证券被终止上市交易或者（zhě）多次（cì）被暂停上市交易的;
　　(七)其他致使上市公司利益遭（zāo）受（shòu）重大损（sǔn）失的情形。
　　第十九条 [伪造货币案(刑法第（dì）一百七（qī）十条（tiáo）)]伪造货币（bì），涉嫌下（xià）列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)伪造货（huò）币，总面（miàn）额在（zài）二千元以（yǐ）上或者币量在二百张（zhāng）(枚)以上的;
　　(二)制（zhì）造货币版样或者为他人伪造货币提（tí）供版（bǎn）样的;
　　(三)其他伪（wěi）造货币应予追究刑事责任的情形。 　
　　本规（guī）定（dìng）中的“货币”是指流通的以下（xià）货币:
　　(一)人民（mín）币(含普通纪念币、贵金属纪念币)、港元、澳门元（yuán）、新台币;
　　(二（èr）)其他国家及（jí）地区（qū）的法定货币。
　　贵（guì）金属纪念币的面额以中国人民（mín）银行授权中国金币总（zǒng）公司的（de）初始发（fā）售价（jià）格为准。
　　第（dì）二十条 [出售、购买、运（yùn）输假币案(刑法第一百七十一条第一款)]出售、购（gòu）买伪造的货币（bì）或者（zhě）明知是伪造的货币而运输，总面额在四千元（yuán）以上或者币量在四百张(枚)以上的，应予（yǔ）立案追诉。
　　在出售假币时被抓获的，除现场查获的假币应认定（dìng）为出售（shòu）假币（bì）的数额外，现（xiàn）场之外在（zài）行为（wéi）人住所或者其他藏匿地查获的假币（bì），也应认定为出（chū）售假（jiǎ）币的数额。
　　第（dì）二十一条（tiáo） [金融工作人员购买假币（bì）、以假币换取货币案(刑法第一百（bǎi）七十一条第（dì）二款)]银行或者（zhě）其他金融（róng）机构的工作人（rén）员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币，总（zǒng）面（miàn）额（é）在二千（qiān）元以上或（huò）者币量在（zài）二百张（zhāng）(枚)以上的，应予立（lì）案追诉。
　　第二十二（èr）条 [持有（yǒu）、使（shǐ）用假币案(刑法第（dì）一（yī）百（bǎi）七十二条（tiáo）)]明知（zhī）是（shì）伪造（zào）的货币而持有、使用，总（zǒng）面额在四（sì）千元以上或者币量在四百张(枚)以上的，应予立案追诉。
　　第二（èr）十（shí）三条 [变造货币案（àn）(刑法第（dì）一百七十三条)]变造货（huò）币，总面额在（zài）二千元以上或者币量在二百张（zhāng）(枚)以上的，应予立（lì）案追诉。
　　第二十四条 [擅自设（shè）立（lì）金融机构案(刑法第一百七十四条第一款)]未经国家有（yǒu）关（guān）主管部门批准，擅（shàn）自设立金融机构，涉嫌下列情（qíng）形之（zhī）一的，应予（yǔ）立（lì）案追诉:
　　(一)擅自（zì）设立商（shāng）业银（yín）行、证券交易所、期货交（jiāo）易所、证券公司、期货公司、保险公司（sī）或者其他金融机构的（de）;
　　(二)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易（yì）所、证券公（gōng）司、期货公司（sī）、保险公司或者（zhě）其他金融机构筹备（bèi）组织的。
　　第二十五条 [伪造、变造（zào）、转让金融机构经营许可证、批准文（wén）件（jiàn）案（àn）(刑法第（dì）一（yī）百七十四（sì）条第（dì）二款)]伪造、变（biàn）造、转（zhuǎn）让商业银行、证券交（jiāo）易所、期货交易所、证（zhèng）券（quàn）公司、期货公司（sī）、保（bǎo）险（xiǎn）公司或（huò）者（zhě）其他金融机（jī）构的经营许（xǔ）可证或者批（pī）准文件的，应予立案追（zhuī）诉。
　　第二十六（liù）条 [高利转贷案(刑（xíng）法第一（yī）百七十五（wǔ）条)]以转贷牟利为目的（de），套取金（jīn）融机构信贷资（zī）金高利（lì）转贷他（tā）人，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
　　(一)高利转贷（dài），违法所得数额在十万元以上的;
　　(二)虽未达（dá）到上述数额标准，但两年（nián）内因高利转贷受过行政（zhèng）处（chù）罚二次以上（shàng），又高利（lì）转贷的（de）。
　　第（dì）二十七（qī）条 [骗取（qǔ）贷款、票据承兑（duì）、金融票证案(刑法第一百七十（shí）五条之一)]以欺骗手段取得银行或者其他金（jīn）融机（jī）构（gòu）贷款、票据承（chéng）兑、信用证、保函等（děng），涉嫌下列情（qíng）形之（zhī）一的，应予立案追诉:
　　(一)以欺骗手段取得（dé）贷款、票据承兑（duì）、信用证、保函等，数（shù）额在一（yī）百（bǎi）万元（yuán）以上的;
　　(二)以欺骗手段取（qǔ）得贷款、票据承兑、信用证（zhèng）、保（bǎo）函等，给银（yín）行或（huò）者其他金融机构造成直接经济（jì）损失（shī）数额在（zài）二十万（wàn）元以上（shàng）的;
　　(三（sān）)虽（suī）未达到（dào）上述数额标准，但多次以欺骗手段取（qǔ）得贷（dài）款、票（piào）据承兑、信用证、保函（hán）等的（de）;
　　(四)其他（tā）给银行或者其他（tā）金融机（jī）构造成（chéng）重大损失或者有其他严重情节的情形。
　　第二十八条 [非法（fǎ）吸收（shōu）公众存款案(刑法第一百（bǎi）七十（shí）六条)]非法（fǎ）吸收（shōu）公众存（cún）款（kuǎn）或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下（xià）列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一（yī）)个人非法吸收或者变相吸收公众存款数（shù）额（é）在二十万元以上（shàng）的，单位非法吸收或（huò）者变相（xiàng）吸收公众存款（kuǎn）数额在一（yī）百万元以上的（de）;
　　(二（èr）)个（gè）人非法（fǎ）吸收或者变相吸收（shōu）公众存款三十户（hù）以上的，单位非（fēi）法吸收或（huò）者变相吸收公众存款一百五十（shí）户以上的（de）;
　　(三)个人非法吸收（shōu）或（huò）者变相吸收公众存款给（gěi）存款人造成直（zhí）接经济损失数（shù）额在十万元以（yǐ）上（shàng）的，单位非法吸（xī）收或者变相吸（xī）收公众存款（kuǎn）给存款人造成直接（jiē）经（jīng）济损失（shī）数额在五十（shí）万元以上（shàng）的;
　　(四（sì）)造成恶劣社会影（yǐng）响的;
　　(五（wǔ）)其他扰（rǎo）乱金融秩序情节严（yán）重的情（qíng）形。
　　第（dì）二（èr）十九条 [伪造、变造金融票证案(刑法第一百七十七条)]伪（wěi）造、变造（zào）金融票（piào）证，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)伪造（zào）、变造汇票、本票、支票，或者（zhě）伪造、变造（zào）委（wěi）托（tuō）收款凭证、汇款凭（píng）证、银行存（cún）单等（děng）其他银行结算凭证（zhèng），或者伪（wěi）造、变造信用证或者附随的单据、文件，总面额在一万（wàn）元以上或者数量在十张以上（shàng）的;
　　(二)伪造信用卡（kǎ）一（yī）张以上，或（huò）者伪造空（kōng）白信用卡十张以上的。
　　第三十条（tiáo） [妨害信用（yòng）卡（kǎ）管理案(刑法第一百七十（shí）七条之一第一款)]妨（fáng）害（hài）信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
　　(一)明知是伪造的（de）信用卡而持有、运输的;
　　(二)明知是伪造的空（kōng）白（bái）信用卡而持有（yǒu）、运输，数量累计在十张以上（shàng）的;
　　(三)非（fēi）法持有他人信用卡，数量累计在五张以（yǐ）上的;
　　(四（sì）)使（shǐ）用（yòng）虚假的身份证明骗（piàn）领信用卡的;
　　(五)出售、购买、为他人提供（gòng）伪造的信用卡或者以虚假（jiǎ）的身份（fèn）证（zhèng）明骗领的信（xìn）用（yòng）卡的。
　　违背他人意愿，使用（yòng）其（qí）居民身份证、军官证、士兵证（zhèng）、港（gǎng）澳居民往来内（nèi）地通行证、台湾居（jū）民来往大陆通行证、护（hù）照等身份（fèn）证明申领信用卡的，或者使用伪造、变造的身份证明申领（lǐng）信用卡的（de），应当认（rèn）定为“使（shǐ）用虚（xū）假的身份证明（míng）骗领信用卡（kǎ）”。
　　第（dì）三十（shí）一条 [窃取、收买、非法提（tí）供信用卡信（xìn）息案(刑法第一百七十七（qī）条之一第二款)]窃取（qǔ）、收买或者非法提供他人信用卡信息资料（liào），足以伪造可（kě）进行交（jiāo）易的信用（yòng）卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名义（yì）进行（háng）交易，涉及信用卡一（yī）张以上的，应予立案追诉。
　　第三十二条 [伪造、变造国（guó）家有价（jià）证（zhèng）券案(刑法第一百七十八条（tiáo）第一（yī）款)]伪造、变造国库券或者国家发行的其（qí）他有价（jià）证（zhèng）券，总面（miàn）额在二千元以上的，应予（yǔ）立（lì）案追诉。
　　第三十三条（tiáo） [伪造、变造股票、公司（sī）、企业（yè）债券案（àn）(刑法第一百七十八条第二（èr）款（kuǎn）)]伪造、变造股票或者公司（sī）、企（qǐ）业债券，总面（miàn）额在五千元（yuán）以上的（de），应予立案追诉。
　　第三（sān）十四条 [擅自发行股票、公司、企业（yè）债券案(刑法第一百七十九（jiǔ）条（tiáo）)]未经（jīng）国家（jiā）有（yǒu）关主（zhǔ）管部门批准，擅自发（fā）行股票（piào）或（huò）者公司、企（qǐ）业（yè）债券，涉嫌下（xià）列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)发行数（shù）额在（zài）五十万元（yuán）以上的（de）;
　　(二（èr）)虽未达到上（shàng）述数（shù）额标准，但擅自发行致使三十人以上（shàng）的投资者购买了股票或者公司、企业债（zhài）券的;
　　(三)不能（néng）及（jí）时（shí）清偿或者（zhě）清退的;
　　(四)其他（tā）后果（guǒ）严重或者有其他严重情节的情形。
　　第三十五条 [内幕交易、泄露内幕信息案(刑（xíng）法第一百八十（shí）条（tiáo）第一款)]证券、期（qī）货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法（fǎ）获取证券、期（qī）货交易内幕（mù）信息的人（rén）员、单位，在涉及证券的发（fā）行，证券、期货（huò）交（jiāo）易或者其他对证券、期货交易价格（gé）有重大影响的信息尚未公开前（qián），买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信（xìn）息有关（guān）的期货交易（yì），或者泄（xiè）露该信（xìn）息，或者明示、暗（àn）示他人从（cóng）事上（shàng）述交（jiāo）易活动（dòng），涉嫌下列情形之一的（de），应予（yǔ）立案追诉:
　　(一)证券交易成（chéng）交额累计在五十万元以上的;
　　(二)期货交易（yì）占用保证（zhèng）金数额累计在（zài）三十万（wàn）元以上的;
　　(三)获（huò）利（lì）或者（zhě）避（bì）免损失数额累计在十五万元以上的;
　　(四)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的;
　　(五)其他情节严重的情形。
　　第三十六条　[利用未公开信息交易（yì）案(刑法第（dì）一百八十条（tiáo）第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司（sī）、基金管理公司、商业银（yín）行、保（bǎo）险公司等金融机构（gòu）的从业（yè）人员以及有关监管（guǎn）部门（mén）或者（zhě）行业协（xié）会的工作人员，利（lì）用因职（zhí）务便利获取的内幕信息（xī）以外的其他未公开的信息，违反（fǎn）规定，从事与该（gāi）信息相关的证券、期货（huò）交易活动，或（huò）者明示（shì）、暗示他（tā）人从（cóng）事相关交易活动，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予（yǔ）立案追诉:
　　(一)证（zhèng）券交易成交额累（lèi）计在五十万元（yuán）以上（shàng）的;
　　(二（èr）)期货交易占（zhàn）用保证金数额累计在三十万（wàn）元以上（shàng）的;
　　(三（sān）)获利或（huò）者避（bì）免损失数额累计在十五（wǔ）万元以上的;
　　(四（sì）)多次利用（yòng）内幕（mù）信息以外的其他未（wèi）公开信（xìn）息进行交（jiāo）易活动的（de）;
　　(五)其（qí）他情节严重的情形。
　　第（dì）三十七条 [编造（zào）并（bìng）传（chuán）播证券、期货交易虚假信息案(刑法（fǎ）第（dì）一百八十一条第一（yī）款)]编造（zào）并且传播影（yǐng）响证券、期货交易的虚（xū）假（jiǎ）信息，扰（rǎo）乱证券、期货交易市场，涉（shè）嫌下（xià）列情形之一的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)获利或者（zhě）避免损失数额累计在五万元以上的;
　　(二)造成（chéng）投资者直接（jiē）经济损（sǔn）失数额（é）在（zài）五万元以上的;
　　(三)致使交（jiāo）易价格（gé）和交易量异（yì）常波动的（de）;
　　(四)虽未达到上述数额（é）标（biāo）准，但多次编（biān）造并且传播（bō）影（yǐng）响证券、期货交易的虚假信息的;
　　(五)其（qí）他造成严（yán）重后果的情形。
　　第（dì）三十八条 [诱骗投资者买卖（mài）证券（quàn）、期货（huò）合约案(刑法第一百（bǎi）八十一条（tiáo）第二款)]证券交易（yì）所（suǒ）、期货交易（yì）所、证券公（gōng）司、期货公司的从业人员，证券业协会（huì）、期货业协会或（huò）者证（zhèng）券（quàn）期（qī）货（huò）监（jiān）督管理部（bù）门的工作人员，故意提供虚（xū）假信息或（huò）者伪造、变造（zào）、销毁交（jiāo）易（yì）记（jì）录，诱（yòu）骗投（tóu）资者买卖证券、期货合约，涉（shè）嫌下列情（qíng）形（xíng）之一的，应予立案（àn）追诉:
　　(一)获利或者避免（miǎn）损失（shī）数（shù）额累计在五万元以上的;
　　(二)造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;
　　(三)致使交易价格和交易量（liàng）异常波动（dòng）的;
　　(四（sì）)其他造成严重后（hòu）果（guǒ）的情形（xíng）。
　　第三十九条 [操纵证券（quàn）、期（qī）货市场（chǎng）案(刑法第一百八十二条)]操纵证券（quàn）、期（qī）货市场，涉嫌（xián）下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:　
　　(一)单独或（huò）者（zhě）合谋，持有或者实际控制证券的（de）流（liú）通（tōng）股份数（shù）达到（dào）该证券的实际流通股份总量百分之三（sān）十以上，且在该证券连续二（èr）十个交易日内联合或者（zhě）连续买（mǎi）卖股份数累计达到该（gāi）证券（quàn）同期总成交量百分之三十（shí）以上的;
　　(二)单独或者（zhě）合谋，持（chí）有或者实际（jì）控制期货（huò）合约的（de）数量超过（guò）期（qī）货交（jiāo）易所业务规则限定的持仓量百分之五十以（yǐ）上（shàng），且在（zài）该期货合约连续二十个交易日（rì）内联合或（huò）者连续买（mǎi）卖期货合约数（shù）累计达到该期货（huò）合约同期总成交量百分之三（sān）十以上的（de）;
　　(三)与他人串通，以（yǐ）事先约（yuē）定的时间、价格（gé）和方式相（xiàng）互进行证（zhèng）券或（huò）者期货合约（yuē）交易（yì），且在该证券（quàn）或者期货（huò）合约连续二十个（gè）交易日内（nèi）成交量累计达到该证（zhèng）券或者期货（huò）合（hé）约同期总成交量百分之（zhī）二十以上的;
　　(四)在自己实际控制的账户之间进（jìn）行证券交（jiāo）易，或者以自己为交易对象，自买自卖（mài）期货合约，且在（zài）该证（zhèng）券或者（zhě）期货合（hé）约（yuē）连续二十个交（jiāo）易日内成交量累计达到（dào）该证（zhèng）券或（huò）者期货合约同期总成交量百分之（zhī）二十（shí）以上（shàng）的（de）;
　　(五)单独或者合谋，当日连（lián）续申报（bào）买（mǎi）入或者卖（mài）出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤（chè）回申报量占（zhàn）当日该种证券（quàn）总申（shēn）报（bào）量（liàng）或者该种期货合约总（zǒng）申报量百分之五十以上的（de）;
　　(六)上市公（gōng）司及其董事、监事、高级管理人员、实（shí）际控制人（rén）、控股（gǔ）股东（dōng）或者其他（tā）关联人单（dān）独或者合谋，利用信（xìn）息优（yōu）势，操纵该公司证券交易价格或者（zhě）证券交易量（liàng）的（de）;
　　(七（qī）)证券公司、证券投资咨询机构、专（zhuān）业中介机构或者从业人员，违背有关从（cóng）业禁（jìn）止的规（guī）定，买卖或者持有相关证券，通（tōng）过对证券或者其发（fā）行人、上市公司公开作出评（píng）价、预（yù）测或（huò）者投资建议（yì），在该证券（quàn）的交（jiāo）易中谋取利益，情节严重（chóng）的;
　　(八)其他情节严（yán）重的情形。
　　第四十条（tiáo） [背信运用受托（tuō）财产案(刑法第一（yī）百八十（shí）五条之（zhī）一（yī）第一款)]商业银行（háng）、证券交易所、期货交易（yì）所、证券（quàn）公司、期（qī）货公司（sī）、保险公司（sī）或者其他金融机（jī）构，违背受托义务，擅自（zì）运用客（kè）户资金（jīn）或者其他（tā）委托、信托的财（cái）产（chǎn），涉（shè）嫌下列情形（xíng）之（zhī）一的，应予立案（àn）追诉:
　　(一)擅自运用（yòng）客户资金或（huò）者其（qí）他委托、信（xìn）托的财产数额在三十万（wàn）元以上（shàng）的;
　　(二（èr）)虽未达到上述数额标准，但（dàn）多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托（tuō）、信（xìn）托的（de）财产的;
　　(三)其他（tā）情节严重的情（qíng）形（xíng）。
　　第四十（shí）一条 [违法（fǎ）运用资金（jīn）案(刑法第（dì）一百八十五条之一（yī）第（dì）二款)]社（shè）会保障基金管理（lǐ）机构、住（zhù）房公积（jī）金管理机（jī）构等公（gōng）众资金（jīn）管理机构，以（yǐ）及保险公司、保险（xiǎn）资产管理公司、证（zhèng）券投（tóu）资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立（lì）案追诉（sù）:
　　(一)违反国家（jiā）规定运用资金数额在三十万元（yuán）以上的;
　　(二)虽未达（dá）到上述（shù）数额标（biāo）准，但多次违（wéi）反国家规定运用（yòng）资（zī）金的;
　　(三)其他情节严重的情形。
　　第四十二（èr）条（tiáo） [违法发放贷款案(刑法（fǎ）第一百八十六条)]银（yín）行或（huò）者（zhě）其他金融机构及其（qí）工作人（rén）员（yuán）违反国（guó）家规（guī）定发放贷款，涉嫌下（xià）列情形之一的，应（yīng）予立案追诉（sù）:
　　(一)违法发放贷款，数额在一百万元以（yǐ）上的;
　　(二)违（wéi）法发放贷款，造成（chéng）直接（jiē）经济损（sǔn）失数额（é）在（zài）二十万元以（yǐ）上的。
　　第（dì）四（sì）十三条　[吸收客户资金不入账案(刑法第一百八十七（qī）条（tiáo）)]银行或者（zhě）其（qí）他金融机（jī）构（gòu）及其工作人员吸收客户（hù）资金不入账，涉嫌下列情形（xíng）之（zhī）一的，应予立（lì）案追（zhuī）诉（sù）:
　　(一)吸收（shōu）客户资（zī）金不入账，数额在一百万元以（yǐ）上的;
　　(二)吸收（shōu）客户（hù）资金（jīn）不入账，造（zào）成直接经（jīng）济损失数额在二十（shí）万元以上的。
　　第（dì）四十四条　[违（wéi）规出（chū）具金融票证案(刑法第一百（bǎi）八十八条)]银行或者其他（tā）金融机构及其工作人员违反规定，为他（tā）人出具信用（yòng）证或者（zhě）其他保（bǎo）函、票据（jù）、存单、资信证（zhèng）明，涉（shè）嫌下列情形（xíng）之一的，应（yīng）予立案追诉（sù）:
　　(一)违反规定为他人出具信（xìn）用证或者其（qí）他（tā）保函、票据、存单、资信证（zhèng）明（míng），数额在一百万元以上的;
　　(二)违反规定（dìng）为他人出具信用（yòng）证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造（zào）成直接经济损失（shī）数额在（zài）二十万（wàn）元以上的;
　　(三（sān）)多次违规出具信用（yòng）证或者其（qí）他保函（hán）、票据（jù）、存（cún）单、资信证明的;
　　(四)接（jiē）受贿赂违规出具信（xìn）用证或（huò）者其他保函、票据、存单、资信证明的;
　　(五)其他情节严重的（de）情形（xíng）。
　　第四（sì）十五（wǔ）条 [对违法票据承兑、付款、保（bǎo）证案(刑（xíng）法第一百八十九条)]银行或者其他金融机构及其工作（zuò）人（rén）员在（zài）票据业务中，对违（wéi）反票（piào）据法规定的票（piào）据予以承兑、付款或（huò）者（zhě）保证，造成直接经济损失数额在二十万元以（yǐ）上的，应（yīng）予立（lì）案追（zhuī）诉（sù）。
　　第四十六条 [逃汇（huì）案(刑（xíng）法第一百九（jiǔ）十条（tiáo）)]公司（sī）、企（qǐ）业（yè）或者其他单位，违（wéi）反国家规定，擅自（zì）将外（wài）汇存放（fàng）境外，或（huò）者将境内的外汇非法转移到境外，单（dān）笔在（zài）二百（bǎi）万美元以上或（huò）者（zhě）累计数额在五百万美元以上的，应予（yǔ）立案追诉。
　　第四十七条 [骗购（gòu）外汇案（àn）(全国人民代表大会（huì）常务委（wěi）员会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖（mài）外汇（huì）犯罪的决（jué）定》第一条)]骗（piàn）购外汇，数额在五十（shí）万美元以上的，应（yīng）予立案追诉。
　　第（dì）四十八条　[洗钱案(刑（xíng）法第一百九（jiǔ）十一（yī）条)]明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐（kǒng）怖活动犯罪、走私（sī）犯（fàn）罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩（zhì）序犯罪、金（jīn）融诈骗犯罪（zuì）的所得及其产生（shēng）的收益（yì），为掩饰、隐瞒其（qí）来源（yuán）和性质（zhì），涉嫌下（xià）列情形之一的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)提供（gòng）资金账户的（de）;
　　(二)协助将财（cái）产转换为现（xiàn）金、金（jīn）融票据、有价证券的;
　　(三)通（tōng）过转账或者其他结算方式协助资金转移的;
　　(四)协助将资金汇往境（jìng）外（wài）的;
　　(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪（zuì）所得及其（qí）收益的来源和性（xìng）质的。